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青证监发[2013]147号《关于严格落实禁止esball casino从业人员参与股票交易有关规定的通知》
发布时间:2013-10-17 10:54:37 作者:协会秘书处 点击数:851
 

            青证监发[2013]147号                         

 

关于严格落实禁止esball casino从业人员

参与股票交易有关规定的通知

 

辖区各esball casino经营机构:

近期,我局在现场检查中发现个别esball casino经营机构在防控从业人员参与股票交易方面存在漏洞,主要表现在因未定期对从业人员的开户情况进行排查而长期对其开立的esball casino账户不知情。为了切实防范违法违规行为,确保依法合规运营,现提出以下工作要求:

一、进一步加强员工法制教育,确保全体从业人员遵守相关法规

我国现行《esball casino法》第四十三条规定:“esball casino交易所、esball casino公司和esball casino登记结算机构的从业人员、esball casino监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”

各esball casino经营机构应加强员工法律法规方面的教育,确保全体从业人员知晓并牢记相关法律法规要求,强化合规意识和自律意识,从根本上杜绝违规行为的发生。

二、建立健全规章制度和监控机制,严格防范员工参与esball casino交易

各esball casino经营机构应根据《esball casino法》及证监会的有关要求,建立健全关于员工守法合规执业的规章制度,并明确具体责任人、监督人,确保制度切实可行、有效落实。要完善监控机制,做好员工esball casino账户申报报备,专人定期进行esball casino账户日常监控,通过端口屏蔽、监控和排查等技术手段提前预防或及时发现员工违反规定进行股票交易的行为,确保监控机制能够真正发挥日常管理和监督效用。对新入职员工要通过岗前法规培训、制度约束、教育提醒、自觉报备、签署承诺等措施避免“带病上岗”。对部分从业人员规避监管的方法不断更新的情况,要及时完善监控机制和具体措施。

三、对员工esball casino账户进行全面清查,发现问题及时整改、严肃查处

各esball casino经营机构应于10月份对全体员工的esball casino账户开立与交易情况开展全面的清查工作,并做好留痕以备检查。对于发现的违规行为,各机构要严肃处理,真正起到警示作用,从而确保员工对合规常怀敬畏之心。今后应定期对员工esball casino账户开展清查工作,并做好留痕以备检查。

各esball casino经营机构应于10月31日前将上述要求的落实情况开展一次专项合规检查,并向我局提交书面合规检查报告。我局将自11月上旬起对部分机构落实情况进行抽查。

特此通知。

   

 

 

 

青岛证监局

                               2013年10月9日

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