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青岛辖区中小投资者保护工作专项简报(一)
发布时间:2014-3-24 14:33:39 作者:协会秘书处 点击数:900
 

青岛辖区中小投资者保护工作专项简报

 

2014年第1期

青岛证监局                                2014年3月11日

 

贯彻国办《意见》

全面落实投资者合法权益保护工作

 

国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发【2013110号,以下简称国办《意见》),在我国资本市场发展历程中首次全面构建了保护中小投资者合法权益的政策体系,是指导资本市场中小投资者保护工作的一个纲领性文件。为贯彻落实国办《意见》,我局加强投保工作的组织领导和制度建设,坚持把保护投资者合法权益置于监管工作的核心位置,当好投资者合法权益的守护人。

    一、认真学习国办《意见》,提高思想认识。

    根据局党委部署,我局相关处室认真学习国办《意见》、肖钢主席在证监会加强中小投资者保护工作会议上的讲话以及肖钢主席署名文章《保护中小投资这就是保护资本市场》,就如何切实保护中小投资者利益进行深入讨论。各处室认真制定投保工作计划,创新投保工作内容和工作方式,将保护中小投资者合法权益有效嵌入各项监管工作,把思想和行动统一到《意见》要求上来。

二、加强组织领导,落实投资者保护责任制。

我局成立青岛辖区投资者保护工作领导小组,由局长亲自挂帅担任组长,分管局长任副组长,将投保任务分解到上市、机构、期货等业务处以及辖区esball casino业协会、上市公司协会,明确各部门责任分工,建立考核督导机制,加强与证监会投资者保护局、青岛市金融办等相关部门以及青岛电视台、青岛新闻网、青岛早报等媒体的沟通联络,形成投资者保护工作协作机制。

三、创新工作形式,积极拓展投保工作广度和深度。

一是深化投资者适当性管理。要求esball casino经营机构建立客户回访长效机制,完善内部风险控制机制。对信访投诉中出现投资者适当性管理不当、客户回访不到位等问题深入核查,严肃处理,提高监管震慑力。二是建立季度考核机制,督导组织esball casino机构以多样化、持续性的方式普及知识、揭示风险、提高投资者素质,将市场创新投资产品认知和风险揭示作为投资者教育工作的重点。三是督促辖区esball casino机构、上市公司建立投资者教育保护工作长效机制,形成自觉行动

下一步,我局拟组织召开辖区投资者保护工作专题会议,对加强辖区中小投资者保护工作进行部署,切实维护投资者的合法权益。

 

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